资本市场欺诈:美国证券交易委员会对BGL官员进

资本市场欺诈:美国证券交易委员会对BGL官员进

斯坦利奥帕拉

美国证券交易委员会的警察部门根据犯罪阴谋,违反信托和作弊的指控,在阿布贾的第6区首席法院审判了BGL集团及其官员。

这些罪行违反了“刑法”第89章第96,312,322和323条。

美国证券交易委员会在周四的一份声明中称,该发展是尼日利亚资本市场的一次重大升级,最高监管机构试图检查并阻止市场上的违规行为。

该公司的副总经理Chibundu Edozie与其他三人一起停靠。

据称,他们与BGL的其他一些工作人员密谋,并对包括Mahmoud Usman,Ann Awase Orsule和Sylvanus C. Ghasarah在内的投资公众犯下了罪行。

其他人是Eno Efanga,Anambra国家阿布贾办事处和Adejoke Atte的联合国工作人员节俭信用合作社,以及其他在SEC之前提出投诉的人。

该公司的董事总经理Albert Okumagba先生没有出庭,也没有代表。

然而,Edozie获得了N1m的保释金,其中一名担保人的金额不应低于公职人员和居住在阿布贾的12级官员。

主审裁判,首席裁判官Chinyere Nwecheonwu在审讯后将听证会延期至2017年11月6日。

美国证券交易委员会在履行“投资和证券法”所规定的责任时,通过其行政诉讼委员会处理民事案件,最近禁止Okumagba和Edozie参与资本市场活动20年。

该委员会还下令Okumugba的公司向N2CO的投资者退款。

此禁令引发了投资者对Okumagba及其公司的投诉,其中包括未能,拒绝和/或忽略清算其在担保合并票据和担保溢价票据等方面的投资。

美国证券交易委员会表示,为了争取申诉人伸张正义并给予所有当事方公平听证,它在APC之前提出了这个问题并决定了这个问题。

“在诉讼过程中,各方提出了证词和文件证据,并在诉讼结束时,其APC达成了一项经有关当局批准的决定,”SEC说。

APC通过其行为和/或疏忽,决定BGL证券有限公司,BGL资产管理有限公司,Okumagba,Edozie和其他受访者从事能够对投资者对资本市场信心造成不利影响的行为。

它补充说,APC决定取消BGL证券和BGL资产管理的注册,而Okumagba和Edozien被禁止进入资本市场运营20年。

它进一步指出,两家公司还将违反“资本市场运营商行为准则”第1(iii)条规定的N25m罚款。

“除了Okumagba和Edozie之外,Peter Adebola和Ashley Osuzoka也分别被禁止了五年零四年,”它补充道。

除了对他们的禁令和一些罚款外,APC还指示公司向国家开放大学员工合作多用途协会退还2430万欧元。

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